自《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》實(shí)施以來(lái)，國(guó)內(nèi)關(guān)于工程招投標(biāo)中價(jià)格形成機(jī)制及主要影響的論述也逐漸多起來(lái)，但是筆者認(rèn)為目前的論述多數(shù)局限于工程實(shí)踐，缺乏從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)理解和解釋工程招投標(biāo)中價(jià)格形成的機(jī)制。本文將依據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)格理論、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)分析工程招投標(biāo)中的最優(yōu)投標(biāo)價(jià)格以及評(píng)標(biāo)機(jī)制。

    一、本文的假設(shè)與定義

    為了理性分析投標(biāo)價(jià)格,本文做出如下假設(shè)與定義：

    1．最大化。本文假設(shè)業(yè)主和承包商都是理性的,而理性要求最大化，就是說(shuō)業(yè)主和承包商都追求利潤(rùn)最大化。這里忽略了業(yè)主的腐敗行為，以及某些承包商
片面追求業(yè)績(jī)即營(yíng)業(yè)額的最大化而非利潤(rùn)的最大化這二種情況。
    2．均衡。本文假設(shè)業(yè)主和承包商的利潤(rùn)最大化的相互作用導(dǎo)致了一種價(jià)格均衡。
    3．效率。本文定義的效率概念有二個(gè)特征：(1)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕雷多最優(yōu)，即在工程交易過(guò)程中，業(yè)主與承包商任何一方的改善不應(yīng)導(dǎo)致另一方的惡化；(2)工程項(xiàng)目交易的增值最大化，而不是業(yè)主或承包商中的任一單方利潤(rùn)最大化。當(dāng)工程項(xiàng)目的投標(biāo)價(jià)格既帕雷多最優(yōu)又增值最大化時(shí),該投標(biāo)價(jià)格是效率的，即最優(yōu)的。
    4．不對(duì)稱信息。本文假設(shè)在招標(biāo)之前業(yè)主無(wú)法獲知承包商的成本，而承包商也不知道其它承包商的成本。本文忽略了承包商圍標(biāo)這一違法行為。

    二、最優(yōu)投標(biāo)價(jià)

    根據(jù)本文關(guān)于效率的定義，工程項(xiàng)目的最優(yōu)投標(biāo)價(jià)應(yīng)滿足二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：
    (1)在業(yè)主與承包商的交易過(guò)程中，業(yè)主和承包商都應(yīng)獲取一定的利潤(rùn)。即工程項(xiàng)目的投標(biāo)價(jià)格應(yīng)在業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目?jī)r(jià)值的估價(jià)與承包商的建造成本之間。
    (2)通過(guò)業(yè)主與承包商的交易，應(yīng)獲取項(xiàng)目最大化的增值，而不是業(yè)主或承包商任何一方自己的利潤(rùn)最大化。即承包商的建造成本應(yīng)最小化。
    同時(shí)可以看出,當(dāng)投標(biāo)價(jià)格在業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目?jī)r(jià)值的估價(jià)與承包商的建造成本之間時(shí)，具體的價(jià)格高低并不重要（因?yàn)閮r(jià)格的高低只影響業(yè)主或承包商單方的利潤(rùn)，而對(duì)工程項(xiàng)目的增值并不影響），重要的是承包商的成本應(yīng)最小化。

    三、如何尋求最優(yōu)投標(biāo)價(jià)

    前面本文已論述了最優(yōu)投標(biāo)價(jià)格的二個(gè)條件，但是在工程實(shí)踐中卻并不容易尋求到最優(yōu)投標(biāo)價(jià)。這是因?yàn)橐环矫娉邪淘趫?bào)價(jià)時(shí)不會(huì)暴露自己的成本；另一方面承包商也很難知道業(yè)主愿意接受的價(jià)格。這在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱為不完全信息下的靜態(tài)博弈。拍賣機(jī)制為解決這一矛盾提供了很好的辦法。

    諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Vickrey(1961)認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)的拍賣分四類：(1)英式拍賣。拍賣物以等于遞價(jià)金額的價(jià)格拍板成交給最后且最高價(jià)競(jìng)買者。

    (2)荷式拍賣。初始價(jià)格確定后,拍賣商遞減喊價(jià),直到有某位買者喊"我的"而接受這一價(jià)格為止。(3)第一價(jià)格拍賣。又稱"密封"或書(shū)面投標(biāo)拍賣，其中最高價(jià)競(jìng)買者以等于全額投標(biāo)出價(jià)的價(jià)格得到拍賣物。(4)第二價(jià)格拍賣。最高價(jià)競(jìng)買者以等于第二高競(jìng)買價(jià)的價(jià)格獲得拍賣物。

    工程項(xiàng)目的招投標(biāo)制度可以說(shuō)源于拍賣機(jī)制。絕大多數(shù)國(guó)際工程采用的是第一價(jià)格拍賣機(jī)制。不過(guò)應(yīng)注意建筑工程的招標(biāo)程序采用的是倒置第一價(jià)格拍賣機(jī)制(Morishima，1984)。下面結(jié)合一個(gè)假設(shè)的例子來(lái)說(shuō)明如何在招投標(biāo)中選擇最優(yōu)投標(biāo)價(jià)。

    假設(shè)某工程項(xiàng)目采用招投標(biāo)制，業(yè)主邀請(qǐng)了5位承包商前來(lái)報(bào)價(jià)，各承包商計(jì)取相同的利潤(rùn)(50萬(wàn)元)。業(yè)主和各承包商的報(bào)價(jià)、利潤(rùn)以及項(xiàng)目交易的增值情況見(jiàn)表1

    以下是對(duì)采用各種不同選擇最優(yōu)投標(biāo)價(jià)方法的分析：第一種選擇最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的方法為我國(guó)傳統(tǒng)的標(biāo)底制，即與業(yè)主的標(biāo)底相同或最接近者為最優(yōu)投標(biāo)價(jià)。假設(shè)標(biāo)底為950萬(wàn)元，則第一位承包商的報(bào)價(jià)950萬(wàn)元為最優(yōu)投標(biāo)價(jià)。雖然950萬(wàn)元介于業(yè)主的估價(jià)和承包商的成本之間，滿足最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的第一個(gè)條件，但是該承包商的成本不是最低的建造成本，不符合最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的第二個(gè)條件，即不能實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目增值的最大化。可見(jiàn),我國(guó)傳統(tǒng)標(biāo)底制的出發(fā)點(diǎn)在于規(guī)定一個(gè)價(jià)格，使承包商和業(yè)主都能有一定的利潤(rùn)。特別是在業(yè)主方市場(chǎng)的情況下，更體現(xiàn)出對(duì)承包商的保護(hù)。但是標(biāo)底制方法忽略了最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的第二個(gè)條件，建造成本低的承包商很有可能中不了標(biāo)。因此，該方法是低效的。

    第二種選擇最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的方法為合成標(biāo)底制。例如根據(jù)北京市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦公室制定的《北京市房屋建筑施工招標(biāo)定量制一階段評(píng)標(biāo)暫行辦法》的規(guī)定,“標(biāo)底合成價(jià)”為標(biāo)底核準(zhǔn)價(jià)乘以40%,有效投標(biāo)報(bào)價(jià)的平均價(jià)乘以60%,再將二者相加而確定的價(jià)格。按該方法計(jì)算，標(biāo)底合成價(jià)為952萬(wàn)元，仍是第一位承包商的報(bào)價(jià)為最優(yōu)投標(biāo)價(jià)?？梢?jiàn)，雖然合成標(biāo)底制與傳統(tǒng)的標(biāo)底制相比有了很大進(jìn)步，但仍局限于保證業(yè)主與承包商都能獲取一定的利潤(rùn)，而忽略了探求最低建造成本，不能使工程項(xiàng)目交易的增值最大化。因此，該方法同樣是低效的。
   
    第三種選擇最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的方法為最低價(jià)最優(yōu)。雖然在許多國(guó)家以及國(guó)際工程的招標(biāo)文件中規(guī)定業(yè)主有權(quán)不選擇最低價(jià)的承包商，但是這樣的規(guī)定是從法律的角度來(lái)考慮的，主要是讓業(yè)主的招標(biāo)文件成為要約邀請(qǐng)而非要約，從而使承包商的投標(biāo)成為要約而非承諾(Wallace,1995)。例如，在美國(guó)，一般來(lái)講公共項(xiàng)目授標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)是承包商提交了“最低的、可靠的且回應(yīng)的”要約或“最低且最好”的要約(Sweeney，1997)。 FIDIC(1994)也認(rèn)為“除非特殊情況，否則，應(yīng)將合同授予評(píng)標(biāo)價(jià)最低且回應(yīng)的投標(biāo)人”。根據(jù)最低價(jià)最優(yōu)的原則，第五個(gè)承包商的報(bào)價(jià)為最優(yōu)。因?yàn)?，首先該承包商的?bào)價(jià)在業(yè)主的估價(jià)和承包商的成本之間，滿足最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的第一個(gè)條件；同時(shí)，該承包商的建造成本還是最低的，滿足最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的第二個(gè)條件。因此，當(dāng)采用第五個(gè)承包商的報(bào)價(jià)時(shí)，不僅可以保證在業(yè)主與承包商的交易過(guò)程中，業(yè)主和承包商都能獲取一定的利潤(rùn)，而且還可以保證通過(guò)業(yè)主與承包商的交易，獲取項(xiàng)目增值的最大化。

    通過(guò)以上對(duì)比分析可以看出在傳統(tǒng)標(biāo)底制、合成標(biāo)底制和最低價(jià)制三個(gè)評(píng)標(biāo)方法中，最低價(jià)制為最佳的評(píng)標(biāo)方法。

    四、最低價(jià)制的若干問(wèn)題

    雖然在上例中分析了最低價(jià)制方法下選用的投標(biāo)價(jià)最可能同時(shí)滿足最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但該分析是建立在各承包商都對(duì)自己的建造成本進(jìn)行了正確估算的基礎(chǔ)上。在工程招投標(biāo)實(shí)踐中，這些情況是理想的，并一定是總存在,主要可能會(huì)有下列問(wèn)題：

    (一)承包商失誤，導(dǎo)致報(bào)價(jià)錯(cuò)誤而成為最低標(biāo)。 Fine(1975)指出投標(biāo)是一種不準(zhǔn)確的藝術(shù)，最低投標(biāo)價(jià)也有可能是對(duì)真實(shí)成本的低估。在此情況下,雖然最低價(jià)可能會(huì)使業(yè)主的利潤(rùn)最大化，但是承包商的報(bào)價(jià)低于成本，會(huì)使承包商在工程交易之后比交易前惡化，因而不滿足最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)承包商的真實(shí)建造成本也可能不是最低的，同時(shí)項(xiàng)目的增值也不一定是最大的，因此也可能不滿足最優(yōu)投標(biāo)價(jià)的第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。因此，當(dāng)由于承包商失誤而導(dǎo)致報(bào)價(jià)錯(cuò)誤成為最低標(biāo)時(shí)，該最低標(biāo)不是最優(yōu)投標(biāo)價(jià)。對(duì)此應(yīng)當(dāng)采取以下三種方法：

    1．允許承包商可以有權(quán)撤消投標(biāo)書(shū)。比如在美國(guó)，當(dāng)承包商滿足如下條件時(shí)可以有權(quán)撤消標(biāo)書(shū)：

    (1)強(qiáng)制執(zhí)行此類錯(cuò)誤的結(jié)果是不合理的；
    (2)此類錯(cuò)誤影響意思表示即錯(cuò)誤嚴(yán)重；
    (3)此類錯(cuò)誤一定發(fā)生而不在意是否在通常注意下；
    (4)必須使其他方當(dāng)事人處于原狀；
    (5)及時(shí)通知。

    2．允許承包商可以有權(quán)修正投標(biāo)書(shū)。美國(guó)聯(lián)邦法律對(duì)于錯(cuò)標(biāo)的撤回和修正作出了很好的規(guī)定。如聯(lián)邦獲取條例(FAR§4.406)詳細(xì)地規(guī)定了錯(cuò)標(biāo)處理程序以及標(biāo)書(shū)可以撤回或修正的各種情況。關(guān)于標(biāo)書(shū)的修正通常有二種方式：減修正(Downwardcorrection)和正修正(Upward cor-rection)。當(dāng)?shù)蜆?biāo)者尋求正修正，并且修正后其仍保持低標(biāo)，則其必須提供清楚和使人信服的證據(jù)說(shuō)明錯(cuò)誤的存在以及其標(biāo)書(shū)原意。

    但是，此時(shí)提供的證據(jù)范圍可遠(yuǎn)大于減修正,不僅僅局限于招標(biāo)文件和投標(biāo)書(shū)，還包括(1)解釋錯(cuò)誤的書(shū)面陳述；(2)標(biāo)書(shū)副本；(3)原始計(jì)算表；(4)分包商報(bào)價(jià)；(5)出版發(fā)行的價(jià)格表。

    3．業(yè)主對(duì)于承包商的錯(cuò)誤負(fù)有應(yīng)告知義務(wù)。例如，在美國(guó)，為了確認(rèn)錯(cuò)誤，業(yè)主必須評(píng)議所有的標(biāo)書(shū)，并且如果發(fā)現(xiàn)了明顯的錯(cuò)誤或如果有理由相信有錯(cuò)誤必須通知投標(biāo)人(FAR§14.406-2)。這樣可以避免業(yè)主為了自己的利潤(rùn)最大化而導(dǎo)致承包商的惡化。

    因此，通過(guò)上述三種方法基本可以消除由于承包商的失誤造成的最低標(biāo)所帶來(lái)的影響。

    (二)承包商有意識(shí)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤而成為最低標(biāo)。有時(shí)承包商為了奪得最低價(jià)，有意識(shí)的報(bào)價(jià)錯(cuò)誤，即其報(bào)價(jià)低于其實(shí)際建造成本。對(duì)于某一個(gè)承包商來(lái)講其只可在個(gè)別項(xiàng)目上使用此戰(zhàn)略,而不可能普遍使用。因?yàn)槿绻摮邪涕L(zhǎng)期低于成本運(yùn)營(yíng)，最終會(huì)被逐出建造行業(yè)。

    (三)投標(biāo)人的數(shù)量。本文論述了在5個(gè)投標(biāo)人中，第五個(gè)承包商的建造成本最低，項(xiàng)目增值最大。但如果再多邀請(qǐng)一些承包商，是不是會(huì)有成本更低的承包商呢？西方信息經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于一|級(jí)密封價(jià)格拍賣(招標(biāo))中價(jià)值與投標(biāo)人數(shù)量之間的關(guān)系得出如下結(jié)論(張維迎，1996)：投標(biāo)人越多，賣者越能得到最優(yōu)價(jià)格；當(dāng)投標(biāo)人趨于元窮時(shí)，賣者幾乎得到了全部。但是，實(shí)際上招標(biāo)不可能邀請(qǐng)所有的承包商來(lái)投標(biāo)。表2系根據(jù)計(jì)算公式推導(dǎo)出來(lái)的不同投標(biāo)人數(shù)量情況下業(yè)主對(duì)建造成本探知百分比的情況。

    可見(jiàn)，當(dāng)選用5-8家承包商來(lái)投標(biāo)時(shí)，業(yè)主對(duì)于承包商的建造成本的了解可達(dá)80%-87.5%。如果再考慮到工程投標(biāo)報(bào)價(jià)與拍賣的不同，即工程報(bào)價(jià)不僅僅是報(bào)總價(jià)，而且還需報(bào)各子項(xiàng)的單價(jià)，這樣業(yè)主通過(guò)對(duì)比分析基本可以掌握承包商的建造成本。如果業(yè)主邀請(qǐng)參加投標(biāo)人數(shù)過(guò)少(如3家)，則對(duì)建造成本的了解會(huì)太低(特別是其中再有一家不應(yīng)標(biāo))。因此，本文作者認(rèn)為采用最低價(jià)制時(shí)，邀請(qǐng)參加投標(biāo)的承包商數(shù)量以5-8家為宜。

    五、結(jié)論與建議

    通過(guò)上述分析，本文作者認(rèn)為目前國(guó)際上通行的最低價(jià)制不僅可以使業(yè)主或承包商的關(guān)系在工程交易之后不會(huì)惡化，而且還可能使工程項(xiàng)目得到最大增值。雖然最低價(jià)制并非是完美的，但卻是現(xiàn)行的各種評(píng)標(biāo)機(jī)制中最有效率的。

    為了提高基本建設(shè)的效率，建議我國(guó)在招投標(biāo)特別是公共項(xiàng)目采購(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)采用最低價(jià)制。同時(shí)，為了避免錯(cuò)標(biāo)、投標(biāo)人數(shù)較少所帶來(lái)的局限性，建議在采用最低價(jià)制時(shí)，我國(guó)的招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制應(yīng)當(dāng)完善以下四個(gè)方面：

    (1)允許承包商有權(quán)撤消錯(cuò)誤的投標(biāo)書(shū)；
    (2)允許承包商有權(quán)修正錯(cuò)誤的投標(biāo)書(shū)；
    (3)業(yè)主對(duì)于承包商的錯(cuò)誤負(fù)有應(yīng)告知義務(wù)；
    (4)投標(biāo)人的數(shù)量應(yīng)為5-8家。

——(作者單位:國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行/中咨工程建設(shè)監(jiān)理公司)   
——《建筑經(jīng)濟(jì)》