施工合同承包人的常見風(fēng)險(xiǎn)與防范
【 信息發(fā)布時(shí)間：2011-09-28 閱讀次數(shù)：】
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□文\王登山
建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人和承包人為了完成雙方商定的工程，明確相互權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。在合同的簽訂和履行過程中，圍繞工程質(zhì)量、工期、價(jià)款三大核心問題，建筑施工企業(yè)常常遇到工期延誤、發(fā)包人故意拖延不結(jié)算等合同風(fēng)險(xiǎn)。如何防范和化解此類合同風(fēng)險(xiǎn)，本人結(jié)合近幾年來代理的建筑工程合同糾紛案例，談?wù)勛约旱恼J(rèn)識(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)與防范一：發(fā)包人派駐施工場地履行合同的代表或監(jiān)理工程師頻繁變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
由于《建設(shè)工程施工合同》履行期限長、雙方來往手續(xù)多等合同本身的特點(diǎn)，在合同的履行過程中，原備案合同中注明的發(fā)包人派駐施工現(xiàn)場履行合同的代表，以及監(jiān)理工程師，中途往往發(fā)生人員變動(dòng)。上述人員變動(dòng)時(shí)，發(fā)包人往往僅口頭通知承包人。當(dāng)竣工結(jié)算產(chǎn)生糾紛時(shí)，承包人手持僅有個(gè)人簽名而無發(fā)包人或監(jiān)理單位蓋章的文件，要求增加工程款或要求工期順延時(shí)，卻遭發(fā)包人的刁難拒絕。此時(shí)，舉證責(zé)任就轉(zhuǎn)移到承包人，承包人要舉證證明在相關(guān)文件上的簽名者，系發(fā)包人所派的現(xiàn)場代表，或系監(jiān)理單位新派的監(jiān)理工程師，否則，該文件的有效性不能確認(rèn)，必增加了承包人的舉證難度。
防范對(duì)策：可在發(fā)包人派駐工地代表人員每次變動(dòng)時(shí)，承包人應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ剿饕度藛T變動(dòng)通知書》，并要求對(duì)方加蓋單位印章。
風(fēng)險(xiǎn)與防范二：施工圖、洽商資料等收集、保管不力導(dǎo)致的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 在《建設(shè)工程施工合同》履行過程中，承包人一定要派專員負(fù)責(zé)收集、保管發(fā)包人、監(jiān)理工程師發(fā)來的有關(guān)工程洽商、變更的文件、協(xié)議、通知等書面資料和施工圖紙，因?yàn)?，這些都視為備案合同的組成部分和補(bǔ)充。否則，將會(huì)增大承包人工程款的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。
防范對(duì)策：承包人應(yīng)派專人負(fù)責(zé)收集、保管與施工相關(guān)的所有圖紙、設(shè)計(jì)變更資料、洽商文件、會(huì)議紀(jì)要、通知等，一切由發(fā)包人和監(jiān)理工程師簽發(fā)的來往手續(xù)，均應(yīng)妥善保管，以防丟失。因?yàn)?，這些都是維護(hù)承包人合法權(quán)益的重要證據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)與防范三：工期延誤的風(fēng)險(xiǎn) 工期延誤，往往是發(fā)包人對(duì)付承包人企圖少付、拖付工程款的慣用手段。《建設(shè)工程施工合同》示范文本通用條款第13.1條規(guī)定，因7種原因之一造成工期延誤的，經(jīng)工程師確認(rèn)，工期相應(yīng)順延。其中“發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行”，工期應(yīng)順延。但該條在實(shí)踐中往往發(fā)生爭議。
防范對(duì)策：承包人在月底報(bào)送當(dāng)月已完成工程量時(shí)，可同時(shí)用攝像器材對(duì)建筑物施工進(jìn)度狀況進(jìn)行拍攝，固定證據(jù)。一旦產(chǎn)生糾紛，承包人可用該視聽資料作為證據(jù)，證明承包人的施工進(jìn)度和發(fā)包人不及時(shí)給付進(jìn)度款的違約行為是存在，從而證明工程延期系發(fā)包人不及時(shí)給付進(jìn)度款所致，承包人不應(yīng)承擔(dān)工期延誤的責(zé)任。
風(fēng)險(xiǎn)與防范四：約定逾期竣工違約金的風(fēng)險(xiǎn)。
在《建設(shè)工程施工合同》中，發(fā)包人往往要求訂立類似“工程逾期竣工一天，承包人承擔(dān)違約金一萬元”的條款，以約束承包人。這樣的逾期竣工違約金條款，并不能說是無效的。但問題是發(fā)包人往往用追索逾期竣工違約金來抵沖、對(duì)抗承包人索要工程款的要求。
防范對(duì)策：為了避免承擔(dān)高額的逾期竣工違約金，除了注意抓施工進(jìn)度、避免出現(xiàn)工期因承包人自身原因延誤外，可以在合同中確定一個(gè)違約金最高限額；比如，約定承包人應(yīng)承擔(dān)的違約金以不超過工程價(jià)款的百分之三為限。
風(fēng)險(xiǎn)與防范五：工程設(shè)計(jì)變更引起的工程價(jià)款調(diào)增卻得不到保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)
在合同履行中，工程設(shè)計(jì)變更是常事；因工程的設(shè)計(jì)變更，勢必引起工程價(jià)款的變動(dòng)，但是，由于合同中程序性條款，往往導(dǎo)致承包人得不到因工程設(shè)計(jì)變更而本應(yīng)相應(yīng)調(diào)增的那部分價(jià)款。其原因是，示范合同文本通用條款第31.2條款規(guī)定，承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價(jià)款報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)設(shè)計(jì)變更不涉及合同價(jià)款的變更。由于承包人未充分注意此條款，施工中只知道按新的設(shè)計(jì)去施工，卻未及時(shí)提出變更價(jià)款書面要求。等到竣工結(jié)算再提出時(shí)，已超過合同約定期限，不誠實(shí)的發(fā)包人往往抓住此點(diǎn)對(duì)此部分調(diào)增的工程價(jià)款不予支付，造成承包人的損失。
防范對(duì)策：可在設(shè)計(jì)變更確定后14日內(nèi)及時(shí)向發(fā)包人提交變更工程價(jià)款的報(bào)告，并要求對(duì)方簽收；也可以在合同專用條款中約定：關(guān)于因設(shè)計(jì)變更引起的價(jià)款調(diào)增部分，承包人可以在竣工結(jié)算時(shí)一并提出變更工程價(jià)款的要求。
風(fēng)險(xiǎn)與防范六：三大材價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的防范
中國是高速發(fā)展的國家，基本建設(shè)規(guī)模一直很大，因而三大建材的價(jià)格受供求關(guān)系的影響很不穩(wěn)定。
防范對(duì)策：合同中應(yīng)確定三大材價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，如10%；并標(biāo)明三大材在簽約時(shí)的價(jià)格基數(shù)；當(dāng)市場價(jià)格暴漲超過風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)10%幅度時(shí)，漲幅超過10%的部分，由發(fā)包人承擔(dān)。
風(fēng)險(xiǎn)與防范七：承包人在分包工程合同中倒貼工程款的風(fēng)險(xiǎn)
承包人與業(yè)主(發(fā)包人)簽訂《建設(shè)工程施工合同》后，有時(shí)，需與第三人簽訂勞務(wù)分包合同或?qū)I(yè)分包合同。這里存在發(fā)包人、承包人、分包合同承包人三方和兩個(gè)合同關(guān)系。當(dāng)承包人向發(fā)包人索要不到工程價(jià)款、卻要向分包合同的承包人按約支付分包合同價(jià)款時(shí)，承包人就存在倒貼錢的風(fēng)險(xiǎn)。
例如，江蘇某施工企業(yè)與臺(tái)商公司簽訂建設(shè)高爾夫球場及配套設(shè)施的承包合同后，將挖運(yùn)土石方工程分包給昌平公司承包。在分包合同中，江蘇公司在條款中注明：“付款時(shí)根據(jù)建設(shè)單位資金到位情況付給昌平公司”。其后，由于臺(tái)商停建該項(xiàng)目，遂產(chǎn)生兩個(gè)糾紛，江蘇公司起訴臺(tái)方，贏了官司但執(zhí)行不到款；昌平公司作為分包合同的承包人，起訴江蘇公司，法院認(rèn)定付款期限為約定不明，責(zé)令江蘇公司向昌平公司支付工程款，如此一來，江蘇公司為此項(xiàng)目倒虧幾百萬元。
防范對(duì)策：為了化解承包人的風(fēng)險(xiǎn)，可在分包合同中寫明承包人向分包合同承包人支付工程款的前提條件。
風(fēng)險(xiǎn)與防范八：承包人所施工的工程，被其他債權(quán)人先予查封，給承包人帶來的風(fēng)險(xiǎn)
2001年2月，北京某房地產(chǎn)開發(fā)公司與江蘇某施工企業(yè)簽訂了一份高檔商住樓二次結(jié)構(gòu)、裝修承包合同并依法備案。在施工過程中，北京某法院貼出公告后，江蘇公司方知該大樓主體結(jié)構(gòu)價(jià)值早已于2000年1月被法院查封，如果繼續(xù)施工，定會(huì)受到更大的損失，只能被迫停工。經(jīng)與開發(fā)公司結(jié)算，下欠420萬元工程款。后知，搶先起訴開發(fā)公司的原因是開發(fā)公司為他人擔(dān)保、不能清償巨額銀行貸款。面對(duì)此困境，江蘇公司工程款債權(quán)非常危險(xiǎn)，不依法采取措施，很難保護(hù)工程款。因?yàn)殂y行起訴在先，審理判決在先，查封在先，而且查封的財(cái)產(chǎn)又不能加封。為了依法保護(hù)江蘇公司的合法權(quán)益，江蘇公司及時(shí)向法院提起了訴訟，并主張建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)。目前此案已進(jìn)入執(zhí)行分配階段。
防范對(duì)策：《合同法》第286條規(guī)定，建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償。而且，最高人民法院進(jìn)一步明確，建筑工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)，不優(yōu)先于已交付全部或大部分款項(xiàng)的商品房買房人的權(quán)益。而且建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先受償權(quán)的期限僅有6個(gè)月，自工程竣工之日或約定的竣工之日起計(jì)算。因此，承包人為了切實(shí)保護(hù)自己的工程款債權(quán)及時(shí)實(shí)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)在工程竣工之日起6個(gè)月內(nèi)起訴或申請仲裁，并同時(shí)要求保護(hù)工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)。
風(fēng)險(xiǎn)與防范九：發(fā)包人故意拖延不結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)包人故意拖延結(jié)算是引起工程款拖欠的原因之一。開發(fā)公司為什么能夠長期拖延不結(jié)算呢？原因是雙方履行《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，是按照：工程竣工驗(yàn)收→交付房屋→竣工結(jié)算的程序進(jìn)行的，按此程序，在竣工結(jié)算時(shí)，開發(fā)公司已實(shí)際收到了房屋，因此一個(gè)月內(nèi)能結(jié)算完的工程可拖到一年結(jié)算完，這對(duì)開發(fā)公司來說只有好處，沒有壞處。
防范對(duì)策：根據(jù)《合同法》第279條以及示范文本第32條、第33條約定，承包人應(yīng)弄清：工程竣工驗(yàn)收→竣工結(jié)算→給付結(jié)算價(jià)款→交付工程四個(gè)階段的先后時(shí)間關(guān)系，并嚴(yán)格按此程序履行合同，即(1)工程竣工驗(yàn)收合格后，及時(shí)向發(fā)包人提交單方結(jié)算報(bào)告書，進(jìn)入竣工結(jié)算程序，而不是馬上交付工程！(2)承包人的單方結(jié)算報(bào)告書一定要交由發(fā)包人有權(quán)代表簽收；承包人的單方結(jié)算報(bào)告書交給發(fā)包人后，28天不予答復(fù)的，發(fā)包人構(gòu)成違約。(3)如果雙方形成一致結(jié)算結(jié)論后，承包人有權(quán)要求對(duì)方按約定付清除質(zhì)量保證金以外的所有工程款。發(fā)包人不付款，承包人無義務(wù)交房！(4)在合同中只約定工程竣工時(shí)間，不約定交付工程時(shí)間。以上方法，在一定程度上能遏制發(fā)包人拖延不結(jié)算的故意。當(dāng)然，除此之外，承包人還可能面臨工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、違法轉(zhuǎn)包工程風(fēng)險(xiǎn)、簽訂陰陽合同的風(fēng)險(xiǎn)等等，在此不再一一列舉。