建筑工程施工索賠管理探討
【 信息發(fā)布時(shí)間：2011-04-18 閱讀次數(shù)：】
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□單國(guó)華 張興建 張國(guó)昌
索賠管理是工程項(xiàng)目合同管理的重要內(nèi)容，是承包商減少損失取得經(jīng)濟(jì)效益的經(jīng)營(yíng)策略，合同雙方正確理解和對(duì)待索賠，是工程項(xiàng)目順利進(jìn)行的保證。本文簡(jiǎn)要分析索賠產(chǎn)生的原因，介紹施工索賠的原則及處理程序，提出索賠的一些技巧，為承包商成功有效地把握索賠機(jī)會(huì)，達(dá)到索賠目標(biāo)提供借鑒。
一、索賠的起因
施工索賠必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身特點(diǎn)是工程量大、投資多、工期長(zhǎng)，參與者多，且所處環(huán)境有許多不確定性，特別是國(guó)際承包工程，情況更為復(fù)雜，因此，索賠經(jīng)常發(fā)生，且數(shù)額很大。根據(jù)索賠發(fā)生的不同原因具體可分如下幾種情況：
1.業(yè)主違約。業(yè)主未能正確履行合同義務(wù)，如未及時(shí)交付場(chǎng)地，提供圖紙，未按合同規(guī)定將施工所需水電線路接至約定地點(diǎn)，未及時(shí)交付業(yè)主負(fù)責(zé)的材料和設(shè)備，下達(dá)了錯(cuò)誤指令或錯(cuò)誤圖紙，以及超出合同規(guī)定，干預(yù)承包商施工過(guò)程等等。
2.合同文件缺陷。由于建筑合同條款多，相關(guān)文件多，合同中難免有考慮不周的條款、缺陷和不足之處，如措辭不當(dāng)、說(shuō)明不清、有二義性、不同語(yǔ)言之間的翻譯不準(zhǔn)等都會(huì)導(dǎo)致雙方對(duì)責(zé)任、義務(wù)和權(quán)力的整治，引發(fā)索賠。
3.施工內(nèi)外部環(huán)境變化。工程項(xiàng)目本身和工程環(huán)境有許多不確定性，技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、法律環(huán)境等的變化都會(huì)導(dǎo)致工程的計(jì)劃實(shí)施過(guò)程與實(shí)際情況不一樣，這些因素都會(huì)導(dǎo)致施工工期和費(fèi)用變化，承包商可依據(jù)相關(guān)合同條款進(jìn)行索賠。
4.其他原因引起的索賠。業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況；合同范圍內(nèi)未明確說(shuō)明，但對(duì)施工造成費(fèi)用和工期增加；施工過(guò)程設(shè)計(jì)有誤對(duì)設(shè)計(jì)修改而引起的變更等等。
二、施工索賠原則與程序
索賠的根本目的在于保護(hù)自身利益，追回?fù)p失；施工企業(yè)為保證索賠工作順利進(jìn)行，既要嚴(yán)格貫徹正確的原則立場(chǎng)，又要謹(jǐn)慎、及時(shí)地按照索賠程序進(jìn)行索賠，這是能夠成功索賠的前提。
1.索賠原則
(1)合法性原則。按照合同規(guī)定，干擾事件的確是由于非承包商自身引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規(guī)定，并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)。
(2)合理性原則。承包商的索賠要求必須合情合理，符合實(shí)際情況，真實(shí)反映實(shí)際損失，采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。
(3)實(shí)效性原則。發(fā)生干擾事情并造成損失后，承包商必須按照合同規(guī)定程序在一定時(shí)限內(nèi)提出索賠，且監(jiān)理工程師必須及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理，不得無(wú)故拖延。
(4)協(xié)商處理原則。發(fā)生索賠事件后，合同雙方均應(yīng)本著友好協(xié)商原則進(jìn)行溝通和互動(dòng)，防止對(duì)立情緒產(chǎn)生，因?yàn)楹献饕坏┢屏褞?lái)的不僅是當(dāng)事人的損失，還可能影響其他人的權(quán)益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。
當(dāng)然，承包商不能濫用索賠權(quán)力來(lái)賺取利潤(rùn)，這就要求承包商不能違反商業(yè)道德，禁止采用虛假證據(jù)、高估冒算等不正當(dāng)手段進(jìn)行索賠。
2.索賠程序
索賠過(guò)程要嚴(yán)格按照合同程序進(jìn)行，否則常常導(dǎo)致索賠無(wú)效。按照國(guó)際慣例，索賠程序大體包括以下過(guò)程：
(1)索賠意向通知。干擾事件發(fā)生后，承包商必須迅速作出反應(yīng)，在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向業(yè)主發(fā)出書(shū)面索賠意向通知，聲明對(duì)干擾事件提出索賠意向。
(2)起草并提交索賠報(bào)告。提交索賠意向通知后，承包商必須在一定時(shí)間內(nèi)提交正規(guī)索賠報(bào)告，包括索賠報(bào)告、賬單、各種書(shū)面證據(jù)等。在這個(gè)過(guò)程承包商有大量的管理工作，包括對(duì)干擾事件起因、過(guò)程、狀況的調(diào)查；對(duì)其原因進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，分清責(zé)任；以實(shí)際損失為依據(jù)，收集相關(guān)證據(jù)，以合理的計(jì)算方法計(jì)算損失；在干擾事情結(jié)束前做好同期的相關(guān)記錄；最后起草有理有據(jù)、準(zhǔn)確可靠的索賠報(bào)告，并提交。
(3)索賠的解決。從項(xiàng)目管理角度，合理的索賠應(yīng)得到合理的解決；承包商自提交索賠報(bào)告后，業(yè)主必須在合同規(guī)定期限內(nèi)對(duì)索賠要求作出答復(fù)。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)就是審查評(píng)估索賠報(bào)告后，通過(guò)談判、調(diào)解、仲裁或訴訟等手段解決索賠問(wèn)題。
三、施工索賠的技巧分析
工程索賠是一門(mén)涉及面廣，融技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、管理與公共關(guān)系于一體的綜合學(xué)科。發(fā)生干擾事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關(guān)系和承包商信譽(yù)，合作滿意，不僅與索賠數(shù)額有關(guān)，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關(guān)。索賠策略與索賠技巧也是承包商經(jīng)營(yíng)策略的一部分。
1.及時(shí)捕捉和利用索賠機(jī)會(huì)。索賠的基礎(chǔ)是施工合同文件，承包商要認(rèn)真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對(duì)可能產(chǎn)生索賠的條款反復(fù)學(xué)習(xí)認(rèn)真研究。發(fā)生干擾事件后，作為有經(jīng)驗(yàn)的承包商要及時(shí)捕捉、利用事故因素，變被動(dòng)為主動(dòng)，積極創(chuàng)造索賠條件，做到有據(jù)有理有節(jié)。
2.加強(qiáng)合同管理，積累真實(shí)有效的索賠證據(jù)。承包商在施工開(kāi)始前，就要建立嚴(yán)格的資料積累制度。對(duì)施工過(guò)程中發(fā)生的停水、停電、材料進(jìn)場(chǎng)、工程變更、會(huì)議紀(jì)要、檢測(cè)報(bào)告等原始資料都要有詳細(xì)記錄；對(duì)業(yè)主或監(jiān)理工程師的臨時(shí)決定、口頭變更令、往來(lái)信件等都要整理成文字資料保存。
3.合理的計(jì)算方法，適當(dāng)?shù)乃髻r額。索賠的計(jì)算方法和索賠額要實(shí)事求是，保證業(yè)主和工程師能理解和接受，這也是工程索賠成功與否的關(guān)鍵，切忌漫天要價(jià)，造成業(yè)主逆反心理，影響文件的可靠性，造成雙方對(duì)立情緒。
4.力爭(zhēng)單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠。單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析比較容易，能及時(shí)得到支付。一攬子索賠問(wèn)題處理和解決復(fù)雜，原因、責(zé)任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭(zhēng)執(zhí)激烈，不易解決，有時(shí)談判一拖幾年。
5.搞好合同雙方關(guān)系，掌握談判藝術(shù)。索賠爭(zhēng)端是難免的，但承包商尤其要保持頭腦冷靜，原則問(wèn)題上態(tài)度要堅(jiān)決，但也要注意方法，注意雙方的合作關(guān)系和利益一致性，能對(duì)索賠過(guò)程有效地控制，運(yùn)用恰當(dāng)?shù)牟呗院挽`活的談判技巧對(duì)話，既達(dá)到索賠要求，又要不傷和氣。
(作者單位：浙江勤業(yè)建工集團(tuán)有限公司)