淺論建筑工程施工索賠
【 信息發(fā)布時間：2009-04-30 閱讀次數(shù)：】
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□張永剛 徐衛(wèi)明 錢國永
索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設(shè)單位索賠數(shù)量較小，而且處理方便，可以通過沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實現(xiàn)對施工單位的索賠；而施工單位對建設(shè)單位的索賠則比較困難。通常情況下，索賠是指承包商(施工單位)在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。
一、索賠的分類
1.按照干擾事件分類。分為：工期拖延索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠(如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠等)。
2.按合同類型分類。分為：總承包合同索賠；分包合同索賠；合伙合同索賠；勞務(wù)合同索賠；其他合同索賠等。
3.按索賠要求分類。分為：工期索賠；費(fèi)用索賠等。
4.按索賠起因分類。分為：建設(shè)單位違約索賠；合同錯誤索賠；合同變更索賠；工程環(huán)境變化索賠；不可抗力因素索賠等。
5.按索賠的處理方式分類。分為：單元項索賠；總索賠等。
二、施工索賠
(一)可能發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容
主要包括：不利的自然條件與人為障礙引起的索賠；工期延長和延誤的索賠；因施工中斷和工效降低提出的施工索賠；因工程終止或放棄提出的索賠。
(二)工期索賠
施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進(jìn)度記錄。施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。
(三)費(fèi)用索賠
費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。
三、索賠費(fèi)用的計算原則和計算方法
在確定賠償金額時，應(yīng)遵循兩個原則：所有賠償金額，都應(yīng)是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。
索賠金額的計算方法很多，主要有三種：1)總費(fèi)用法。計算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報價，即得索賠金額。2)修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，對某些方面作出相應(yīng)的修正。3)實際費(fèi)用法。即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項目逐項進(jìn)行分析、計算索賠金額的方法。
四、建設(shè)工程索賠程序和要求
1.建設(shè)工程索賠程序
索賠主要程序是施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向，調(diào)查干擾事件，尋找索賠理由和證據(jù)，計算索賠值，起草索賠報告，通過談判、調(diào)解或仲裁，最終解決索賠爭議。施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：1)索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料；3)工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4)工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。
2.索賠證據(jù)
證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。
1)索賠證據(jù)的基本要求。包括：真實性、全面性、法律證明效力、及時性。
2)證據(jù)的種類。包括：招標(biāo)文件、合同文本及附件；來往文件、簽證及更改通知等；各種會談紀(jì)要；施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度表；施工現(xiàn)場工程文件；工程照片；氣象報告；工地交接班記錄；建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；市場行情記錄；各種會計核算資料；國家法律、法令、政策文件等。
3.索賠報告
1)索賠報告內(nèi)容。完整的索賠報告應(yīng)包括以下四個部分：①總論部分。一般包括序言、索賠事項概述、具體索賠要求、索賠報告編寫及審核人員名單。②根據(jù)部分。主要說明自己具有的索賠權(quán)利，施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。③計算部分。以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長時間。④證據(jù)部分，包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明。
2)編寫索賠報告的一般要求。索賠報告是具有法律效力的正規(guī)的書面文件。重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。索賠報告的一般要求有以下幾方面：①索賠事件應(yīng)該真實。索賠報告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據(jù)或證明。對索賠事件的敘述，必須明確、肯定。不包含任何估計的猜測。②責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。索賠報告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說明施工單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。③充分論證事件造成施工單位的實際損失。應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響，使施工單位在實施工程中所受到干擾的嚴(yán)重程度，以致工期拖延，費(fèi)用增加；并充分論證事件影響實際損失之間的直接因果關(guān)系，報告中還應(yīng)說明施工單位為了避免和減輕事件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。④索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法和數(shù)據(jù)，正確地計算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長。
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